Μια εξουσιοδοτημένη εταιρεία που δέχεται συναλλαγές από εισαγωγέα πρέπει να πληροί τις κανονιστικές απαιτήσεις της. Εάν δοθούν στους πελάτες ακατάλληλες συμβουλές από έναν εισαγωγέα, η εξουσιοδοτημένη εταιρεία μπορεί να θεωρηθεί υπεύθυνη για αυτό και να υπόκειται σε ρυθμιστικά μέτρα. Πολλές εξουσιοδοτημένες εταιρείες λαμβάνουν συστάσεις πελατών από εισηγητές.
Υπάρχουν κανονισμοί για εισαγωγείς;
Η εισαγωγή δεν είναι από μόνη της ρυθμιζόμενη δραστηριότητα. … Επομένως, το εάν ένας Εισαγωγέας πρέπει να υπόκειται σε ρύθμιση εξαρτάται κανονικά από το εάν παρέχει ή όχι ρυθμίσεις που εμπίπτουν στο άρθρο 25 του νόμου περί χρηματοοικονομικών υπηρεσιών και αγορών του 2000 (FSMA) (Ρυθμιζόμενες δραστηριότητες) Διάταγμα 2001 (RAO).
Πώς μπορώ να ξέρω εάν πρέπει να υποβληθώ σε έλεγχο FCA;
Η εξουσιοδότηση από την FCA (ή η εγγραφή στην FCA) αποτελεί υποχρεωτική απαίτηση για κάθε επιχείρηση που σκοπεύει να πραγματοποιήσει δραστηριότητες που καθορίζονται από το Διάταγμα Ελεγχόμενων Δραστηριοτήτων του 2001 ή τους Κανονισμούς Υπηρεσιών Πληρωμών 2017. Εάν η επιχείρησή σας ταιριάζει σε ένα από αυτά τα προφίλ, πρέπει να εγγραφείτε.
Ποιος πρέπει να ελέγχεται από την FCA;
Σύμφωνα με τις διατάξεις του νόμου περί χρηματοοικονομικών υπηρεσιών και αγορών (FSMA) 2000, χρηματοοικονομικές δραστηριότητες πρέπει να ρυθμίζονται από την FCA. Οποιαδήποτε εταιρεία (είτε είναι επιχείρηση, μη κερδοσκοπική είτε ατομική έμπορος) που ασκεί μια ρυθμιζόμενη δραστηριότητα πρέπει να είναι εξουσιοδοτημένη ή εγγεγραμμένη από εμάς, εκτός εάν εξαιρείται.
Τι είναι εξουσιοδοτημένο από την FCAεισηγητής;
Ένας εισηγητής είναι ένα άτομο που διορίζεται από μια εταιρεία ή από έναν διορισμένο αντιπρόσωπο μιας τέτοιας εταιρείας για να διεκπεραιώσει, κατά τη διάρκεια καθορισμένων επενδυτικών δραστηριοτήτων, είτε είτε και των δύο οι ακόλουθες δραστηριότητες: (α) πραγματοποίηση εισαγωγών· (β) διανομή οικονομικών προωθήσεων σε πραγματικό χρόνο.
