απαιτείται προεκκαθάριση εργαζομένων πριν από την εκτέλεση της συναλλαγής. Εάν η συναλλαγή είναι συναλλαγή 60 ημερών, θα ισχύει η αναγνωρισμένη απόκλιση κερδών. Οι Υπεύθυνοι Συμμόρφωσης Προεκλογικής Συμμόρφωσης περιορίζονται στην εφαρμογή αυτού του προτύπου de minimis μόνο σε δύο συναλλαγές σε τίτλους οποιουδήποτε εκδότη σε κάθε ημερολογιακό μήνα.
Απαιτείται εκ των προτέρων εκκαθάριση για τα αποθέματα;
Η διαπραγμάτευση των τίτλων της Εταιρείας επιτρέπεται έως ένα προκαθορισμένο όριο ορίου, χωρίς να ζητείται προκαταρκτική έγκριση από τον Υπεύθυνο Συμμόρφωσης. Ωστόσο, η διαπραγμάτευση τίτλων της Εταιρείας πέραν του ορίου προεκκαθάρισης από τον Υπεύθυνο Συμμόρφωσης θα ήταν προαπαιτούμενο.
Υπάρχουν απαιτήσεις γνωστοποίησης για τα αμοιβαία κεφάλαια;
Τα αμοιβαία κεφάλαια έχουν δύο μήνες μετά το οικονομικό έτος ενός αμοιβαίου κεφαλαίου και τα μέσα του έτους για να παράσχουν μια σειρά οικονομικών αναφορών με τις πιο πρόσφατες πληροφορίες. Πρέπει να γνωστοποιείται η πιο πρόσφατη λίστα με τα περιεχόμενα του χαρτοφυλακίου, καθώς και άλλες έγκαιρες πληροφορίες. Οι πληροφορίες πρέπει να είναι σωστές από την τελευταία ημέρα του οικονομικού έτους και τα μέσα του έτους.
Ποιες είναι οι απαιτήσεις για τα αμοιβαία κεφάλαια;
Αν και υπάρχουν αμοιβαία κεφάλαια χωρίς ελάχιστα, τα περισσότερα αμοιβαία κεφάλαια λιανικής απαιτούν ελάχιστη αρχική επένδυση μεταξύ $500 και $5,000, με τα κεφάλαια θεσμικής κατηγορίας και τα hedge funds να απαιτούν ελάχιστο ποσό τουλάχιστον 1 εκατομμυρίου $ ή περισσότερο.
Τι διαπραγματεύεται δημόσιαοι τίτλοι απαιτούν προεκκαθάριση;
Συναλλαγές που περιλαμβάνουν την άσκηση ή/και την αγορά τίτλων σύμφωνα με ένα πρόγραμμα επιλογής μετοχών εργοδότη. Τέτοια προγράμματα ενδέχεται να ισχύουν για άτομα που υπόκεινται στο PTP, επειδή το Πρόσωπο Πρόσβασης έχει την Πραγματική Ιδιοκτησία του λογαριασμού του. Η πώληση τίτλων που λαμβάνονται από τέτοια προγράμματα πρέπει να έχει εκ των προτέρων εκκαθαριστεί.